飞蚕授权合作到期续约、资质复核、终止清退商务流程规范V1.0
文件版本：V1.0
归口部门：商务部
联动部门：合规部、法务部、财务部、运维部、行政部
联动制度：《飞蚕品牌授权商务招商整体作业规范V1.0》《飞蚕授权厂商合作履约、日常商务对接管理制度V1.0》《飞蚕授权厂商合规经营、商务行为管控规范V1.0》《飞蚕授权厂商保证金、基金计提商务对接规范V1.0》《飞蚕授权厂商违规预警、商务约谈、整改督办制度V1.0》
适用范围：本规范适用于飞蚕全系品牌授权厂商、渠道代理、区域/行业合作方、战略合作伙伴的年度资质复核、合作到期年审、分级续约评审、主动终止退出、违规被动清退、清算收尾、黑名单管控全流程商务作业；是厂商合作生命周期收尾与迭代环节的唯一标准化流程依据，全员、全合作主体刚性执行。
生效日期：______年______月______日
管理目标：建立资质常态化复核、到期标准化评审、续约分级定档、终止有序交接、清退有据追责、闭环全程留痕的生命周期末端管控体系，解决续约评审随意、资质过期失控、退出流程混乱、清算遗漏、清退无标准、黑名单无管控等问题，实现厂商合作“准入严、过程管、退出清”的全链路闭环管理。
第一章 总则
1.1 编制目的
为规范飞蚕授权厂商合作生命周期末端管理，统一资质年审复核、到期续约评审、合作终止与违规清退的商务流程、评审标准、交接细则与清算规则，明确各环节权责、时效、资料要求与追责边界，杜绝人情续约、带病续期、资质失效经营、无序退出、遗留纠纷、资产流失等管理漏洞。打通厂商准入—履约—合规—评审—续约/清退完整闭环，保障飞蚕品牌授权体系纯净、稳定、高质量迭代，特制定本规范。
1.2 核心管理原则
标准统一、全网一致原则：资质复核、续约评审、终止清退标准全网统一，无特例、无豁免、无私人通融。
量化评审、客观公正原则：续约与清退以履约评分、合规记录、资质状态、落地数据、风险台账为唯一依据，杜绝主观判定、人情操作。
到期前置、节点可控原则：所有到期工作前置启动、分段推进、节点锁定，杜绝逾期失控、仓促收尾、流程遗漏。
分类处置、分级对待原则：区分正常续约、条件续约、到期退出、主动终止、违规清退五种场景，精准匹配流程与标准。
清算闭环、全程留痕原则：费用、保证金、权益、素材、资质、纠纷全清算，所有流程、资料、审批永久归档可溯。
优胜劣汰、生态净化原则：优质厂商优先续约扶持、合格厂商规范续期、弱势厂商整改观察、违规劣质厂商坚决清退。
1.3 跨部门权责分工
商务部（流程主责）：负责资质复核通知、资料收集核验、到期年审组织、续约评审、终止对接、交接督办、台账清算、流程归档、黑名单提报，统筹全流程闭环落地。
合规/法务部（风控判定）：负责合规记录核查、违规台账复核、重大风险判定、终止协议审核、纠纷兜底、黑名单终审、违约追责。
财务部（资金清算）：负责年费、保证金、基金计提、欠费、退款、对账清算、资金闭环核验。
运维部（权限管控）：负责授权权限、系统账号、素材权限、后台权益的冻结、回收、注销、变更同步。
行政部（品牌清算）：负责品牌素材、VI物料、授权证书、宣传背书的回收、下架、作废核验。
管理层（终审审批）：负责破格续约、特殊终止、全额保证金不退、永久黑名单、重大清算事项的最终审批。
1.4 流程覆盖场景
本规范覆盖五大核心场景：年度常态化资质复核、合作到期年审评审、分级续约定档、厂商主动申请终止退出、官方违规强制清退，涵盖从资质核验到最终闭环归档的全部商务动作。
第二章 厂商年度资质常态化复核规范
2.1 复核周期与启动节点
1. 月度动态复核：商务部日常巡检中动态核查厂商资质有效性、经营状态、异常变动，即时预警、即时纠偏。
2. 年度全面复核：每年固定周期启动全网厂商资质年审，所有在合作厂商必须全员参与，无遗漏、无豁免。
3.到期专项复核：合作到期前30日，启动到期资质专项复核，作为续约评审前置硬性条件。
2.2 资质复核核心核验项（刚性必查）
1. 主体资质有效性：营业执照合法有效、经营范围匹配、未过期、未注销、未吊销、无工商异常、无经营异常名录。
2. 信用与风险状态：无失信被执行人、无重大涉税违规、无严重行政处罚、无涉案涉诉高风险、无司法冻结。
3. 资质信息真实性：企业信息、法人信息、联系人信息、对公账户信息真实有效，无伪造、无虚报、无瞒报。
4. 信息变更报备合规性：年度内企业更名、法人变更、地址变更、资质升级/降级均已主动报备并完成官方复核备案。
5. 合作资质匹配性：当前企业资质状态匹配现有授权等级，无资质降级、无资质空缺、无挂靠空壳经营。
2.3 资质复核结果分级处置
资质合格：全部核验项达标，纳入正常年审、正常续约评审范围。
资质瑕疵：信息过期、资料缺失、信息未更新，无实质性风险，限期3个工作日补齐修正，逾期纳入履约扣分、重点监管。
资质异常：工商异常、经营异常、信息造假、挂靠资质，立即冻结授权权益、暂停续约资格、启动整改督办，整改不通过直接终止合作。
资质失效：执照过期、注销、吊销、主体灭失，即刻终止合作、回收全部授权、启动清退流程。
第三章 合作到期年审与分级续约评审体系
3.1 到期全流程时间节点（全网统一刚性时效）
到期前30日：启动到期年审、资质复核、履约汇总、合规台账复盘，下发年审通知。
到期前20日：完成厂商资料收集、多部门联合评审、初步定级，出具年审评审结果。
到期前15日：告知厂商续约结果、等级定档、续费标准、整改要求，确认续约意向。
到期前7日：完成续约缴费、保证金核验、基金计提备案、新合同签署。
到期当日：完成权限续期、台账更新、年度状态归档，无缝衔接新合作周期。
逾期未办结：到期未完成续约手续，授权自动冻结、停止权益扶持、进入到期清退预备状态。
3.2 续约评审五大核心维度
1. 资质维度：年度资质复核结果、主体合规状态、信息真实性；
2. 履约维度：全年月度履约平均分、节点完成率、落地活跃度、空挂沉睡情况；
3. 合规维度：全年违规次数、预警约谈记录、整改闭环率、市场秩序合规表现；
4. 资金维度：年费缴纳、保证金足额、基金计提、无欠费无逾期记录；
5. 口碑维度：客户投诉、服务质量、舆情风险、合作配合度。
3.3 四级续约结果分级标准
一级：优质优先续约（升级扶持）
全年履约评分优秀、零重大违规、零舆情、落地稳定、合规优质、资金履约满分。可优先保级、优先升级、优先资源倾斜、享受续约专属扶持政策。
二级：正常合规续约（保级续期）
全年履约达标、无重大违规、轻微问题均已闭环整改、资质合格、资金无逾期、口碑稳定。维持原合作等级，正常续约、正常赋能。
三级：条件整改续约（观察续期）
整体达标但存在多次轻微违规、履约偏弱、落地一般、资料频繁缺失。可续约但不允许升级、缩减扶持资源、纳入年度重点监管、签署续约整改承诺书，周期内未达标次年直接清退。
四级：不予续约（到期清退）
存在重大合规违规、履约长期不达标、空挂僵尸合作、多次整改无效、欠费逾期、资质异常失效、舆情口碑恶劣，到期直接终止、不予续期、启动清退流程。
3.4 标准化续约办理流程
1. 商务部下发《合作到期年审&续约通知》，明确资料清单、节点时效、评审规则；
2. 厂商按期提交年审资料、年度总结、资质更新材料；
3. 商务部汇总全年履约、合规、资金、台账数据；
4. 多部门联合复核评审，出具《年度续约评审报告》；
5. 告知厂商评审结果、续约等级、费用标准、整改要求；
6. 完成签约、缴费、保证金核验、基金计提备案；
7. 运维续期权限、行政更新素材背书、台账归档闭环。
第四章 厂商主动申请终止退出流程（自愿终止）
4.1 主动终止申请条件
1. 合作未到期但厂商因自身经营原因，自愿申请提前终止合作；
2. 无未办结违规处罚、无未结清欠费、无未处理纠纷舆情；
3. 无正在执行的整改督办、无待认定违约事项。
4.2 主动终止标准流程
第一步：书面申请：厂商提前30日提交《自愿终止合作申请书》，说明退出原因、退出时间、交接计划，口头申请无效。
第二步：多部门前置核查：商务部核查履约合规、财务部核查资金欠费、合规部核查风险纠纷、运维部核查权限使用记录。
第三步：确认清算方案：确认保证金退还条件、基金结算、费用清算、权益回收、素材下架要求，形成书面清算共识。
第四步：过渡期交接：设置15日交接过渡期，厂商完成客户收尾、宣传下架、背书注销、物料回收。
第五步：终审签约：签署《合作终止协议书》，明确双方权责切割、后续免责、保密义务、追责边界。
第六步：权限与品牌回收：运维关闭授权权限、注销账号，行政核验全部品牌素材下架作废。
第七步：资金闭环与归档：财务按规则完成保证金核算退还，全套资料归档、台账标记终止闭环。
4.3 主动终止约束规则
1. 合作期内无重大违规、无品牌损失的，保证金按规范无息退还；
2. 主动终止厂商当年不享受任何升级、扶持、权益补偿；
3. 终止后3个月内禁止重新申请同等级授权，规避恶意退续套利；
4. 未完成交接、未下架背书、留存违规宣传的，延迟清算、不予闭环。
第五章 官方强制违规清退流程（被动终止）
5.1 强制清退触发条件（满足任意一条即刻启动）
1. 年度评审不予续约、到期拒不配合年审、恶意逾期不续；
2. 存在严重合规违规、屡纠屡犯、整改无效、破坏市场生态；
3. 空挂授权、长期零落地、僵尸合作、占用品牌资源拒不整改；
4. 恶意欠费、拖欠保证金、拒不完成基金计提、资金履约严重失范；
5. 虚假资质、挂靠合作、伪造资料、骗取品牌授权；
6. 严重损害品牌口碑、造成重大舆情、恶意诋毁品牌、引发批量投诉；
7. 违法经营、灰色套利、私自转授权、倒卖品牌权益、严重违约；
8. 拒不配合官方巡检、约谈督办、恶意对抗管控、拒不整改闭环。
5.2 强制清退标准流程
第一步：违规取证与定级：商务部+合规部固定违规证据、认定违规等级、台账记录备案。
第二步：下发清退告知：下发《强制清退预告知函》，明确违规事实、制度依据、清退理由、整改最后窗口期。
第三步：窗口期督办整改：给予限期专项整改，重大红线违规无整改窗口期、即刻启动清退。
第四步：正式清退决议：整改无效、拒不整改或红线违规，出具《正式清退通知书》，管理层终审。
第五步：即时权限冻结回收：即刻冻结全部授权、关闭系统权限、停止所有扶持、终止一切品牌背书。
第六步：强制清算处置：按制度执行保证金扣除、基金不予返还、违约追责、损失追偿。
第七步：全网公示与黑名单入库：内部公示清退结果，纳入合作黑名单，锁定准入限制。
第八步：收尾归档闭环：核验素材下架、宣传注销、纠纷了结，全套资料归档。
5.3 清退分级处置结果
一般清退：违规程度较轻、配合清退交接，限制1年内禁止重新合作。
重点清退：违规较重、整改敷衍、造成一定品牌影响，限制3年内禁止重新合作。
永久清退：红线严重违规、恶意套利、损害品牌重大损失，永久拉黑、终身禁止准入，同步保留法律追责权利。
第六章 终止清退统一清算、交接与闭环标准
6.1 五大清算核查模块（必须全部清零）
1. 资金清算：核查年费、欠费、保证金、计提基金、未结款项，确认无资金遗留问题，按规则执行退款或扣款。
2. 权限清算：系统账号、授权端口、素材下载权限、后台权益全部关闭回收，无残留权限。
3. 品牌清算：官网公示、朋友圈、海报、落地页、案例展示、对外背书全部下架注销，无残留品牌宣传内容。
4. 业务清算：在途客户、未结服务、待处理投诉纠纷全部收尾处置，无遗留业务风险。
5. 资料清算：涉密素材、内部政策、台账资料、专项文件全部停止使用、删除留存，履行保密义务。
6.2 终止闭环销号条件（全部满足方可结案）
1. 所有清算项目全部核查清零、无遗漏、无遗留风险；
2. 品牌背书、宣传内容、授权标识完全下架注销；
3. 无在途纠纷、无未处理投诉、无舆情隐患；
4. 资金对账完结、扣款/退款全部落地；
5. 全套交接资料、终止文件、审批单据归档完成；
6. 台账标记合作终止、完全闭环，状态更新完毕。
第七章 黑名单管控与复入准入机制
7.1 黑名单入库标准
所有强制清退、恶意违约、虚假资质、套利违规、拒不交接、恶意终止的厂商主体及关联法人、关联企业，统一录入飞蚕合作黑名单库，实名登记、永久留痕。
7.2 黑名单管控权限
1. 黑名单主体禁止参与招商洽谈、资质预审、授权申请；
2. 禁止挂靠、借壳、关联主体变相准入；
3. 内部系统自动拦截、商务端口自动屏蔽；
4. 违规变相准入的，从严追责内部对接人员。
7.3 受限期满复入机制
限时禁入期满、无二次违规、风险清零的主体，可重新提交准入预审，经合规部、管理层专项审批后方可重启洽谈，准入后实行半年重点观察监管，轻微问题直接清退。永久黑名单无复入资格。
第八章 台账归档、复盘迭代与岗位追责
8.1 专属台账管理
建立《飞蚕厂商资质复核-到期续约-终止清退专属台账》，一企一档，记录年度资质状态、年审结果、续约等级、终止类型、清退原因、清算情况、黑名单状态、经办人，全程可溯、账实一致。
8.2 月度&年度复盘迭代
商务部联合合规部每月复盘到期续约、资质异常、清退数据，年度汇总全网厂商迭代情况，梳理高频问题、准入漏洞、履约短板，持续优化评审标准与退出机制，净化合作生态。
8.3 内部岗位追责机制
1. 漏审资质异常、逾期未提醒到期、遗漏年审、人情放宽续约标准的，予以绩效扣分、岗位警示；
2. 包庇违规厂商带病续约、虚假评审、违规放行的，从严追责、通报批评；
3. 终止清退流程遗漏、清算不全、资料丢失导致遗留风险纠纷的，追究岗位及管理连带责任。
第九章 附则
1. 本规范为飞蚕授权厂商资质复核、到期续约、终止清退的唯一官方流程标准，所有合作主体及内部岗位必须严格遵照执行。
2. 本规范与飞蚕准入尽调、履约对接、合规管控、预警督办、保证金基金制度深度联动，形成厂商准入—履约—合规—评审—续约/清退—黑名单管控全生命周期闭环管理体系。
3. 本规范未尽事项，遵照飞蚕系列管理制度及国家法律法规执行，规则冲突以本规范终审流程标准优先。
4. 本规范由商务部、合规部联合动态迭代，自发布之日起全员全域生效执行。
编制部门：飞蚕商务部
编制日期：______年______月______日
审核签字：__________
审批签字：__________
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